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admin 2019-08-11 阅读:247

每经记者:黄小聪 每经修改:叶峰

近来,证监会青岛监管局披露了两份商场禁入决议书,从决议书来看,首要触及原农银汇理基金信息技术部总司理徐华军,使用非公开信息操作“戴某平”证券账户,共获利约239万元。

获利约239万元

决议书显现,2011年8月至2014年8月,徐华军任农银汇理基金信息技术部主管,首要担任全体使用体系的开发和保护;2014年8月至2017年4月,任信息技术部副总司理,首要帮忙部分总司理担任全体信息体系规划和建造;2017年4月至被查询时,任信息技术部总司理,首要担任全体信息体系规划和建造。

而其违法违规行为始于2013年,首要触及“戴某平”证券账户,该账户于2013年1月25日开立,徐华军供认其为“戴某平”账户的实践操控人。

2013年2月22日至2013年3月30日,徐华军经过ATM现金存款方法,向“戴某平”招商银行账户分150笔存入142.6万元,经过银证转账方法转入“戴某平”资金账户。2013年9月至2015年12月,徐华军经过ATM现金取款方法,分213笔取出现金184.75万元。徐华军供认存入的142.6万元首要来历为其自己。

决议书指出,2013年6月1日至2018年5月30日期间,“戴某平”证券账户与“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金的股票买卖行为具有很强的趋同性,经测算,“戴某平”证券账户共获利约239万元。

据悉,徐华军操控的账户之所以跟这两只基金构成趋同买卖,首要原因仍是跟上述说到的任职阅历有关,从经历能够看到,在2013年1月至被查询时,徐华军一直在公司信息技术部任职。

根据公司的作业流程,“农银中小盘混合”基金和“农银消费主题混合”基金每日清算估值时买卖所发送的买卖数据、日常报表等信息由信息技术部进行数据传导及备份,徐华军有检查权限。

此外,徐华军还使用其职务便当,经过检查公司携宁体系内的卖方研究报告的数量和频率,了解公司基金重视的版块、职业或许股票。

记者就相关信息向农银汇理进一步问询,到发稿暂无回复。

5年证券商场禁入

记者注意到,在2013年6月1日至2018年5月30日这段趋同买卖的期间,农银中小盘混合的基金司理和农银消费主题混合的基金司理团队首要来自于付娟、郭世凯、徐文卉这几个人,从成绩体现来看,这两只基金在上述期间的体现也比较共同。

天天基金网数据显现,不管是农银中小盘混合仍是农银消费主题混合,在2013年、2015年和2017年体现都比较不错,乃至还能够跻身到同类产品前10%的方位,不过在2014年、2016年和2018年的体现均比较一般。

而徐华军正是使用职务之便获取“农银中小盘”基金和“农银消费主题”基金的未公开信息,操作“戴某平”账户买卖股票完成获利。

对此,证监会青岛监管局以为,徐华军的行为违背《中华人民共和国证券出资基金法》第二十条第(六)项的规则,根据其违法违规行为的现实、性质、情节与社会损害程度,根据《中华人民共和国证券出资基金法》第一百二十三条第一款,决议对徐华军采纳“责令改正,没收违法所得239万元,并处罚款239万元”的行政处罚。

一起,根据《中华人民共和国证券法》第二百三十三条和《证券商场禁入规则》(证监会令第115号)第五条之规则,对徐华军采纳5年证券商场禁入办法。

封面图片来历:摄图网

每日经济新闻